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4大戶報告制度
玻璃貨物交易實行大戶報告制度。
會員或者客戶帶有某貨物合約數(shù)量達到交易單位對其規(guī)定的持倉限量80%以上(含本數(shù))或者交易單位要求報告的,應(yīng)當向交易單位報告其資金、持倉等情況。根據(jù)市場風(fēng)險狀況,交易單位可調(diào)整持倉報告水平。
貨物公司會員應(yīng)當對客戶所提供的有關(guān)材料進行初審并保證報告材料的真實性。
5強行平倉制度
強行平倉是指當會員、客戶違反交易單位相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定時,交易單位對其違規(guī)帶有的相關(guān)貨物合約持倉予以平倉的強制措施。
當會員、客戶出現(xiàn)下列情形之一時,交易單位有權(quán)對其持倉進行強行平倉:
(1)結(jié)算準備金余額小于零并未能在規(guī)定時間內(nèi)補足的;
(2)非貨物公司會員和客戶持倉量超出其限倉規(guī)定的;
。3)進入交割月份的自然人持倉;
。4)因違規(guī)受到交易單位強行平倉處罰的;
。5)根據(jù)交易單位的緊急措施應(yīng)予強行平倉的;
。6)其他應(yīng)予強行平倉的。
強行平倉前先由會員自行平倉,除交易單位特別規(guī)定的時限以外,一律為開市后至10時15分之前。會員未在規(guī)定時限內(nèi)平倉完畢的,交易單位按照規(guī)定程序執(zhí)行強行平倉。
強行平倉價格通過市場交易形成。
由于漲跌停板或者其他市場原因無法在當日完成全部強行平倉的,剩余持倉可以順延至下一交易日繼續(xù)執(zhí)行強行平倉,直至平倉完畢。因此發(fā)生的虧損由會員或者客戶承擔(dān)。
6風(fēng)險警示制度
貨物交易實行風(fēng)險警示制度。
當出現(xiàn)下列情形之一的,交易單位可以對指定的會員高管或者客戶談話提醒風(fēng)險,發(fā)布風(fēng)險提示函或者要求會員或客戶報告情況,以警示和化解風(fēng)險。
。1)會員或客戶交易異常;
。2)會員或客戶持倉異常;
。3)會員資金異常;
。4)會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約;
。5)交易單位接到涉及會同或者客戶的投訴;
。6)會員涉及執(zhí)法調(diào)查;
。7)交易單位認定的其他情況。
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