山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動整改報告

    根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》和山東證監(jiān)局《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動若干問題的通知》要求，山東省藥用玻璃股份有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司"）于2007年4月份制訂《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動實施方案》，正式啟動公司治理專項活動。目前，公司已完成了公司治理情況自查、接受公眾評議、整改提高三個階段的工作。 

    一、 自查階段工作的開展情況

    1、公司成立了以董事長為組長、其他高等管理人員為成員的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成立后，明確了總體工作目標(biāo)，籌備力量按照劃分的時間點開展具體工作。制定并向山東證監(jiān)局上報了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動實施方案》，財務(wù)部、企管部、人力資源部、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部、法律部等部門作為公司治理專項活動的主要參與部門。

    2、公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開工作會議，對前期工作進(jìn)行總結(jié)，對下階段工作進(jìn)行安排，有效地保證了公司治理專項活動按階段順利進(jìn)行。
靠前次工作會議于4月19日召開，會議傳達(dá)了證監(jiān)會及證監(jiān)局關(guān)于公司治理專項活動文件精力，并根據(jù)實施方案對公司治理專項工作進(jìn)行了安排。要求各部門展開一體、細(xì)致的自查，制定了各部門的自查報告，并提交公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行綜合審定。

    第二次工作會議于5月20日召開，領(lǐng)導(dǎo)小組討論、修訂了各部門的自查報告，并針對自查發(fā)現(xiàn)的問題擬定了詳細(xì)的整改計劃和整改責(zé)任分工，匯總形成了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動自查報告和整改計劃》初稿。

    2007年7月27日，公司召開五屆四次董事會，審議并通過了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動自查報告及整改計劃》，并于7 月28 日在《中國經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報》、《上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報》上公告，對公司的自查情況進(jìn)行了說明。并公開了公司及監(jiān)管部門電話和郵箱，接受投入資金者評議。
第三次工作會議于7月30日召開，會議對評議階段工作進(jìn)行了總體部署和安排，并對開展期間的有關(guān)工作作了具體要求。

    3、為確保工作開展扎實有效，領(lǐng)導(dǎo)小組還開展了以下幾方面的工作：
    1）匯總整理有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法規(guī)政策，節(jié)選要點條款，尤其是有關(guān)公司治理相關(guān)法律法規(guī)條款，以電子文件發(fā)放到有關(guān)人員，在集中輔導(dǎo)和自學(xué)的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一籌備考試，考試結(jié)果納入公司內(nèi)部考核，以此增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高等管理人和各部門相關(guān)人員對法律法規(guī)政策的理解與認(rèn)識，提高公司規(guī)范運(yùn)作意識 。
    2）為鼓勵各部門深入自查、暴露問題和確保自查一體、整改到位。領(lǐng)導(dǎo)小組將自查和整改成效列入公司對各部門的考核計劃，明確了詳細(xì)的獎罰條款，對各部門治理工作開展成效進(jìn)行打分通報。
    3）公司在內(nèi)部積較開展公司治理自查和整改的基礎(chǔ)上，借力保薦人、法律顧問、會計師等中介，對公司內(nèi)控體系的運(yùn)營管理進(jìn)行綜合評價，聽取他們寶貴的意見和建議,對公司開展上市公司治理自查工作發(fā)揮了積較的促進(jìn)作用。

    二、公眾評議階段工作的開展情況
    為便于公眾了解公司的治理情況，并聽取他們對本公司治理的積較評議，公司將有關(guān) "公司治理"的相關(guān)資料及時、一體的刊登在上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）和《中國經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報》、《上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證報》上，并公布公司及監(jiān)管部門的電話、郵箱，接受公眾評議。
2007年7月26日，山東證監(jiān)局對公司進(jìn)行了公司治理的現(xiàn)場專項檢查和指導(dǎo)，對公司治理情況提出整改建議。

    三、整改提高階段工作的開展情況

    1、公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

    問題一：公司的"三會"議事規(guī)則等內(nèi)部控制制度需進(jìn)一步修改、完善整改情況：

    隨著經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證監(jiān)管制度的不斷更新完善，為使公司的管理制度符合中國證監(jiān)會、交易單位的相關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)范公司的內(nèi)控管理。公司根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)政策，修訂完成了《山東省藥用玻璃股份有限公司信息披露管理制度》、《山東省藥用玻璃股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司董事會議事規(guī)則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的修改，并已經(jīng)公司五屆二次、五屆六次董事會審議通過。

    問題二：需進(jìn)一步加強(qiáng)董事會下設(shè)各有經(jīng)驗委員會職能的發(fā)揮

    整改情況：
截至目前，除薪酬與考核委員會外，其他委員會都專題召開了會議，總結(jié)了各自委員會前期工作的不足、改進(jìn)措施，并擬定了將來工作計劃，對公司內(nèi)部管理的具體環(huán)節(jié)也提出了積較建議。薪酬與考核委員會計劃今年11月份召開專題會議，總結(jié)和部署工作，以進(jìn)一步促進(jìn)委員會職能的發(fā)揮。
問題三：需加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓(xùn)

    整改情況：

    為提高規(guī)范運(yùn)作意識，充分利用政策法規(guī)為公司的運(yùn)營發(fā)展提供支持，前期工作主要包括：1、財務(wù)部、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部及時收集國家政策信息、法律法規(guī)信息和發(fā)生的違規(guī)案例，標(biāo)注要點學(xué)習(xí)條款，及時提供給公司董事、監(jiān)事及高等管理人員學(xué)習(xí)、借鑒；2、9月4日至6日，公司董事、監(jiān)事6人參加了山東轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識培訓(xùn)；3、7月中旬，借保薦人來公司持續(xù)督導(dǎo)時機(jī)，集中籌備了公司董事、監(jiān)事、高等管理人員以及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識培訓(xùn)。

   問題四：增強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理的主動性意識方面有待加強(qiáng)

   整改情況

   為增強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理的主動性意識，前期整改工作主要包括：1、在公司籌備的經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證知識學(xué)習(xí)時，將投入資金者關(guān)系管理知識列入學(xué)習(xí)要點；2、主動邀請投入資金者到公司調(diào)研；3、9月份，更新和充實了公司網(wǎng)站"投入資金者關(guān)系管理欄目"信息，方便股東及時掌握公司信息。
   2、公眾評議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
   在公司治理專項活動中，公司設(shè)置了專門電話和信箱，接受廣大投入資金者和社會公眾對公司治理的意見和建議。在活動期間，公司未收到來自投入資金者和社會公眾對公司治理狀況提出的意見和建議。
    3、山東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
    問題：需進(jìn)一步規(guī)范董事會通知程序。

    整改情況：

    公司董事會會議通知方式都是外地的董事以傳真方式通知，本地的董事由專人送達(dá)，雖遵守了《公司章程》規(guī)定，但在會議通知簽收方面，尚有欠缺，公司已根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時進(jìn)行了糾正。

    特此報告

    山東省藥用玻璃股份有限公司
    2007年10月22日