經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證代碼：600529 經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證簡(jiǎn)稱(chēng)：山東藥玻( 14.02,-0.16,-1.13%) 編號(hào)：臨2007-13

　　山東省藥用玻璃股份有限公司

　　五屆四次董事會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　山東省藥用玻璃股份有限公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議通知于2007年7月16日以書(shū)面和電話(huà)方式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2007年7月27日在公司辦公樓三樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)舉手和通訊表決方式召開(kāi)，應(yīng)到董事8名，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)到董事5名，單獨(dú)董事蔡弘女士、朱維平先生、馬越英女士以通訊方式表決，2名監(jiān)事列席了會(huì)議，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)柴文先生召集并主持，經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，通過(guò)了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》（詳見(jiàn)同日公司“臨2007-14號(hào)”公告，公司自查事項(xiàng)說(shuō)明全文詳見(jiàn)上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位網(wǎng)站：www.sse.com.cn）。

　　特此公告

　　山東省藥用玻璃股份有限公司董事會(huì)

　　2007年7月27日

　　經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證代碼：600529 經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證簡(jiǎn)稱(chēng)：山東藥玻 編號(hào)：臨2007-14

　　山東省藥用玻璃股份有限公司

　　治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)文《開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通知”）精力和山東證監(jiān)局魯證監(jiān)公司字【2007】31號(hào)《關(guān)于切實(shí)做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查工作的通知》的要求，山東省藥用玻璃股份股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）結(jié)合自查事項(xiàng)的要求對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查并制定了整改計(jì)劃，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

　　一、特別提示：公司在治理方面存在有待改進(jìn)的問(wèn)題

　　1、公司的“三會(huì)”議事規(guī)則等內(nèi)部控制制度有待完善；

　　2、董事會(huì)下設(shè)各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)職能發(fā)揮有待加強(qiáng)；

　　3、公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓(xùn)有待加強(qiáng)；

　　4、投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識(shí)有待提高。

　　二、公司治理概況

　　公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)以及上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位《股份公司憑證上市規(guī)則》的要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理的職權(quán)與運(yùn)作嚴(yán)格按《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　1、關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系：公司的重大決策完全由股東大會(huì)和董事會(huì)依法做出�？毓晒蓶|無(wú)直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害公司及其他股東的權(quán)益的行為�？毓晒蓶|與上市公司實(shí)行了人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，公司機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)單獨(dú)，單獨(dú)核算、單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠單獨(dú)運(yùn)作。

　　2、內(nèi)部控制制度方面。公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定了各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，并得到較好的執(zhí)行。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》等相對(duì)完整的內(nèi)控制度，在公司運(yùn)作中，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理均能?chē)?yán)格按照上述規(guī)則認(rèn)真執(zhí)行。

　　3、信息披露、投入資金者關(guān)系管理方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得公司披露的信息。

　　三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

　　通過(guò)自查，本公司在治理方面存在有待改進(jìn)的問(wèn)題：

　　1、完善公司的“三會(huì)”議事規(guī)則等內(nèi)部控制制度

　　雖然公司已經(jīng)基本建立健全了內(nèi)部控制制度，但隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化，經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證監(jiān)管工作的不斷更新完善，仍存在部分制度未按變化的情況及時(shí)修訂的情形。如：股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則，上交所2006年已頒布格式指引，但至今公司未對(duì)照“指引”進(jìn)行修訂。

　　2、加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)職能的發(fā)揮

　　當(dāng)前，公司董事會(huì)各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)成員主體由單獨(dú)董事組成，他們都是行業(yè)相關(guān)人士或有經(jīng)驗(yàn)人士，在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中發(fā)揮了積較的作用，但由于受地域、精力以及傳統(tǒng)觀念的影響，各委員之間不能得到充分溝通、對(duì)實(shí)際情況的調(diào)查也不夠充分，以致各委員會(huì)的職能不能有效發(fā)揮，如：審計(jì)委員會(huì)，在監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通等職能發(fā)揮方面，至今未對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施提出有效的改進(jìn)建議，也未對(duì)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通起到有效的橋梁作用。

　　3、加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓(xùn)

　　隨著股權(quán)分置等國(guó)家改變政策的實(shí)施，中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生著重大變革。新的法規(guī)政策可謂日新月異，加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高等管理人員經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)的培訓(xùn)至關(guān)重要。目前公司董事、監(jiān)事及高等管理人員雖然積較參加了相關(guān)培訓(xùn)，包括證監(jiān)會(huì)、交易單位的培訓(xùn)，但總的來(lái)看不夠系統(tǒng)一體，在公司治理、信息披露等方面的法律、法規(guī)掌握還存在一定差距，有待進(jìn)一步提高。

　　4、增強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識(shí)

　　公司建立了《投入資金者關(guān)系管理制度》，并嚴(yán)格執(zhí)行，公司管理層、經(jīng)營(yíng)層對(duì)投入資金者關(guān)系管理歷來(lái)也相當(dāng)重視，由于實(shí)際日常工作要點(diǎn)過(guò)多集中在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)方面，對(duì)投入資金者關(guān)系尤其是投入資金者溝通工作開(kāi)展的具體內(nèi)容和形式考慮的不夠一體，目前還主要表現(xiàn)在接聽(tīng)投入資金者電話(huà)、接待投入資金者來(lái)訪、回復(fù)投入資金者關(guān)心的問(wèn)題等方面，投入資金者關(guān)系管理尚不夠一體、主動(dòng)。

　　四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

　　針對(duì)公司治理中存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題，公司將由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)牽頭，經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部具體負(fù)責(zé)，公司管理層、經(jīng)營(yíng)層共同努力，對(duì)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改提高：

　　1、系統(tǒng)整理和對(duì)照國(guó)家法規(guī)政策修訂完善公司內(nèi)部控制制度。具體由董事會(huì)秘書(shū)和經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證部在2007年10月31日前提出內(nèi)控制度完善修訂草案，并提交董事會(huì)審議。

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)的職能。每個(gè)有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)視公司情況每年至少召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議。具體由各有經(jīng)驗(yàn)委員會(huì)主任委員負(fù)責(zé)。

　　3、加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓(xùn)。除積較參加監(jiān)管部門(mén)籌備的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)外，還將在內(nèi)部開(kāi)展學(xué)習(xí)，提高董事、監(jiān)事、高管人員以及股東的“自律”意識(shí)和工作規(guī)范性，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證監(jiān)管案例的學(xué)習(xí)、討論和分析，使其更加深刻理解公司治理、信息披露的嚴(yán)肅性和必要性。具體由董事會(huì)秘書(shū)周仕勇負(fù)責(zé)，在2007年7月1日—12月31日籌備兩次集中培訓(xùn)。

　　4、加強(qiáng)與投入資金者和潛在投入資金者之間溝通的主動(dòng)性意識(shí)，增進(jìn)投入資金者對(duì)公司的進(jìn)一步了解。由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，持續(xù)加強(qiáng)與投入資金者的溝通，采取多種方式加強(qiáng)投入資金者對(duì)公司的了解，同時(shí)9月30日前更新和充實(shí)公司網(wǎng)站內(nèi)容，借助公司網(wǎng)站平臺(tái)加強(qiáng)投入資金者關(guān)系管理。

　　五、有特色的公司治理做法

　　公司通過(guò)不斷的摸索、完善，逐步形成了符合公司實(shí)際、有自身特色的治理做法，主要體現(xiàn)在：

　　1、公司注重企業(yè)文化建設(shè)，不斷提高公司凝聚力

　　公司近40年的發(fā)展歷程中一直非常注重企業(yè)的文化建設(shè)，逐漸形成了“提倡創(chuàng)新，反對(duì)守舊；提倡實(shí)干，反對(duì)應(yīng)付；提倡奉獻(xiàn)，反對(duì)索�。惶岢�(fù)責(zé)，反對(duì)推諉；提倡效率高，反對(duì)拖沓；提倡誠(chéng)信，反對(duì)虛假”的核心價(jià)值觀和“務(wù)實(shí)創(chuàng)新謀發(fā)展、拼搏奮進(jìn)求共贏”的藥玻精力，堅(jiān)持“管理學(xué)習(xí)化，工作標(biāo)準(zhǔn)化，考核證據(jù)化”的經(jīng)營(yíng)理念和“以成績(jī)定升遷，有作為就有地位”的用人理念，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了良好的思想文化基礎(chǔ)。

　　2、注重維護(hù)投入資金者，尤其是中小投入資金者利益，形成了公司與投入資金者的良性互動(dòng)。主要體現(xiàn)在：（1）自公司設(shè)立至今10多年來(lái)，幾乎每年都保持了高比例的分紅，公司的廣大投入資金者都得到了豐厚回報(bào)；（2）公司董事、監(jiān)事的選舉采用累積投票制表決，投入資金者關(guān)系管理聯(lián)絡(luò)方式電話(huà)隨時(shí)聽(tīng)取投入資金者對(duì)公司的建議或咨詢(xún)，這些措施都大大提高了中小股東對(duì)公司事務(wù)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

　　3、注重公司單獨(dú)性建設(shè)，確保公司經(jīng)營(yíng)決策完善、科學(xué)、符合公司發(fā)展實(shí)際。公司控股股東為沂源縣公有資產(chǎn)管理委員會(huì)，為國(guó)有控股上市公司，自公司設(shè)立以來(lái)，內(nèi)部董事、監(jiān)事和高等管理人員全部出自公司內(nèi)部，由董事會(huì)提名或聘任產(chǎn)生，沒(méi)有出現(xiàn)控股股東指派的情形，其薪酬也全部在公司領(lǐng)取，公司的財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)等也完全單獨(dú)于控股股東，確保了公司經(jīng)營(yíng)決策的單獨(dú)、統(tǒng)一。

　　這些措施有效地提升了公司治理水平，對(duì)于保障公司健康、持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展發(fā)揮了積較作用。

　　六、公司治理評(píng)議有關(guān)問(wèn)題

　　本報(bào)告已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，附件《山東省藥用玻璃股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告》詳見(jiàn)上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）。

　　為進(jìn)一步提高公司治理質(zhì)量，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的電話(huà)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，廣泛收集投入資金者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理情況的評(píng)議，公司將針對(duì)提出的問(wèn)題和良好的建議積較整改。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)郵箱：gszl@csrc.gov.cn

　　上海經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位郵箱：list22@secure.sse.com.cn

　　山東證監(jiān)局郵箱：songyh@csrc.gov.cn

　　公司郵箱：pingyi@pharmglass.com

　　公司電話(huà)：0533-3259016 （周一至周五，上午8：00—12：00及下午3：00—6：00）

　　公司傳真：0533-3249700

　　公司郵政編碼：256100

　　山東省藥用玻璃股份有限公司董事會(huì)

　　2007年7月27日